Боровкова Валерия Анатольевна
Шрифт:
б) институты коллективного инвестирования;
в) некоммерческие финансовые институты.
4. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, – это:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность.
5. Как называется деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность.
6. Как называется деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по управлению ценными бумагами.
7. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:
а) клиринговая деятельность;
б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
в) депозитарная деятельность.
8. Как называется деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность.
9. Как называется деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг?
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
10. Как называется деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
а) депозитарная деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
11. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
а) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) брокерская и дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
12. Основной задачей саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг является:
а) получение максимальной прибыли;
б) установление правил и стандартов профессиональной деятельности;
в) налогообложение.
13. Кто осуществляет государственное регулирование рынком ценных бумаг?
а) саморегулируемая организация;
б) федеральная служба по финансовым рынкам;
в) биржа.
14. Лицо, пользующееся услугами депозитариев по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:
а) эмитентом;
б) депонентом;
в) дилером.
15. Какое из утверждений относительно финансовых институтов верно:
а) финансовые институты предлагают свои услуги, чтобы получить прибыль;
б) банк принимает вклады только на хранение;
в) основная функция всех финансовых институтов – предоставление ссуд заемщикам.
16. При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:
а) инвестора;
б) управляющей компании;
в) депозитария.
17. Открытие счетов депо для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) клиринговая организация.
18. Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) клиринговая организация.
19. Номинальным держателем ценных бумаг является:
а) владелец ценных бумаг, которому они принадлежат на праве собственности;
б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, выступающий держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не являющийся владельцем этих ценных бумаг;